11月29日，山西證券震盪走低。截至收盤跌1.24%，報5.57元/股，最新市值199.95億元。
消息面上，交易商協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，根據(jù)市場機構(gòu)反映的信息，山西證券在相關(guān)債務融資工具發(fā)行環(huán)節(jié)，涉嫌干擾發(fā)行定價，影響市場秩序。依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會對山西證券啟動自律調(diào)查。
資料顯示，山西證券成立於1988年7月，是全國首批證券公司之一，屬國有控股性質(zhì)。2010年9月，公司上市首發(fā)申請獲中國證監(jiān)會發(fā)審委審核通過，11月15日正式在深圳證券交易所掛牌上市。
從業(yè)績來看，2023年前三季度山西證券營業(yè)收入24.74億元，同比下降18.6%；歸母淨利潤3.38億元，同比下降10.47%。
根據(jù)梳理，包括本次山西證券在內(nèi)，已是交易商協(xié)會2023年以來第6次對金融機構(gòu)啟動了自律調(diào)查，其中就包括7家券商（包括山西證券）。
2023年3月31日，交易商協(xié)會在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時，對4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)的金融機構(gòu)啟動自律調(diào)查，其中就包括主承銷商和簿記管理人光大證券。今年6月，光大證券被交易商協(xié)會予以嚴重警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。
記者注意到，交易商協(xié)會於2023年6月20日印發(fā)了《關(guān)於進一步加強銀行間債券市場發(fā)行業(yè)務規(guī)範有關(guān)事項的通知》。針對部分債券存在發(fā)行定價不審慎、低價包銷換取市場份額、未遵循市場化原則確定利率區(qū)間等發(fā)行業(yè)務不規(guī)範情形，進一步明確銀行間債券市場發(fā)行操作規(guī)範，以加強發(fā)行業(yè)務自律管理。（深圳商報記者 鄒曉）
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