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中基協(xié)修訂規(guī)則  基金經(jīng)理不得隨意離職、不得炫富

中基協(xié)修訂規(guī)則 基金經(jīng)理不得隨意離職、不得炫富

責(zé)任編輯:程向明 2023-11-24 23:03:16 來源:中新社

 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱「中基協(xié)」)24日發(fā)布消息稱,中基協(xié)發(fā)布修訂後的《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注登記規(guī)則》(下稱《注登記規(guī)則》)。

 中基協(xié)相關(guān)負責(zé)人表示,此舉旨在加強對基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等投資管理人員的自律管理,提高投資管理人員的專業(yè)素質(zhì),增強基金管理的透明度,保障基金份額持有人的合法權(quán)益。

 據(jù)介紹,《注登記規(guī)則》中的投資管理人員是指在公募基金管理機構(gòu)中負責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理,在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中負責(zé)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理,或者負責(zé)年金、養(yǎng)老金或者社?;鸬韧顿Y管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理,以及上述機構(gòu)中實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。基金管理公司子公司、證券公司子公司中負責(zé)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的投資管理人員參照該規(guī)則執(zhí)行。

 修訂後的《注登記規(guī)則》主要從以下四個方面加強對投資管理人員的自律約束:

 一是將證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用範(fàn)圍,對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的投資管理人員實施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。

 二是細化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注登記要求,從入口端強化機構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力。

 三是強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求,加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求,更好地維持產(chǎn)品投資運作的穩(wěn)定,保障份額持有人合法權(quán)益。

 四是進一步明確了機構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé),壓實機構(gòu)主體管理責(zé)任。(中新社記者 陳康亮)

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